為更好的說(shuō)明本文觀點(diǎn)，筆者對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行了一定的精簡(jiǎn)。

訴爭(zhēng)專利系某科技股份公司于2017年7月10日申請(qǐng)，公布日為2017年11月17日，發(fā)明人為張某甲、王某。涉及的技術(shù)領(lǐng)域是“新能源車輛的電池包加熱技術(shù)領(lǐng)域，尤其涉及一種電池包加熱裝置及電池包加熱方法”。

案件一審原告及二審上訴人成都某工業(yè)公司于2007年10月8日成立，經(jīng)營(yíng)范圍包括汽車改裝車、汽車零配件、發(fā)動(dòng)機(jī)零配件的研發(fā)、生產(chǎn)、推廣及提供相關(guān)的售后服務(wù)等。

2011年4月2日，成都某工業(yè)公司（甲方）與張某甲（乙方）簽訂《勞動(dòng)合同》，約定合同期限從2011年4月2日起至2014年4月1日止，乙方的工作內(nèi)容包括：甲方安排的其他工作，乙方的工作地點(diǎn)為某市某區(qū)；實(shí)行目標(biāo)績(jī)效工資制，預(yù)估工資總額2610元／月。2014年4月2日，成都某工業(yè)公司與張某甲續(xù)簽《勞動(dòng)合同》，約定合同期從2014年4月2日起至2017年4月1日，張某甲的工作內(nèi)容包括產(chǎn)品技術(shù)崗以及成都某工業(yè)公司安排的其他工作。2016年5月20日，張某甲向成都某工業(yè)公司提出辭職申請(qǐng)，于2016年5月23日獲準(zhǔn)離職。

案件一審被告、二審被上訴人某科技股份公司成立于2016年12月1日，經(jīng)營(yíng)范圍包括新能源智能汽車的技術(shù)設(shè)計(jì)和研發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

2016年前后，包括向某、張某甲（即前文與成都某工業(yè)公司簽訂勞動(dòng)合同的乙方）、寇某、鐘某甲、張某藝、冷某等四十名員工從原告離職并入職本案被告某科技股份公司方。自2020年起，本案被告某科技股份公司因?qū)＠麢?quán)、專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議，分別以某汽車成都科技有限公司、某汽車集團(tuán)及成都某工業(yè)公司等為被告，向上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛訴訟共29件。

在法院審理的其中27件專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛案件中，被告方均認(rèn)為，相關(guān)訴爭(zhēng)專利均系從成都某工業(yè)公司離職人員離職后1年內(nèi)申請(qǐng)，某科技股份公司方?jīng)]有任何研發(fā)投入，故訴爭(zhēng)專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)均應(yīng)歸成都某工業(yè)公司所有。某科技股份公司方均認(rèn)為，訴爭(zhēng)專利技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單，無(wú)需“研發(fā)立項(xiàng)”“研發(fā)記錄”“實(shí)驗(yàn)測(cè)試”等復(fù)雜過(guò)程，亦不會(huì)保留研發(fā)過(guò)程的書面記錄。上述27件專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)權(quán)屬糾紛中，14件案件所涉訴爭(zhēng)專利的發(fā)明人包括張某甲，除本案外13件案件的訴爭(zhēng)專利均系張某甲自成都某工業(yè)公司離職后1年內(nèi)申請(qǐng)，均主要涉及電動(dòng)汽車電池等相關(guān)技術(shù)。

法院也查明，本案訴爭(zhēng)專利的發(fā)明人張某甲在成都某工業(yè)公司在職期間的CPC郵箱中，從2014年1月1日起至2016年6月1日，在主題中輸入“電池”“電動(dòng)”“換熱”，檢索出大量以張某甲為發(fā)件人及收件人的郵件。

（一）原審法院裁判

原審法院認(rèn)為，本案中，成都某工業(yè)公司與張某甲的《勞動(dòng)合同》約定，張某甲在技術(shù)部從事與產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)的工作。根據(jù)某控股集團(tuán)、某研究院公司、成都某工業(yè)公司提交的證據(jù)，從相關(guān)郵件往來(lái)以及具體的工作內(nèi)容看，張某甲的工作任務(wù)只涉及蓄電池裝置、電子電器以及空調(diào)系統(tǒng)等，不涉及電動(dòng)汽車研發(fā)中的動(dòng)力電池、電池包換熱部分。由于蓄電池是用于汽車啟動(dòng)和電子器件工作的低壓電源，動(dòng)力電池是用于純電動(dòng)汽車驅(qū)動(dòng)的高壓電源，兩者分屬于技術(shù)路徑完全不同的領(lǐng)域，張某甲在成都某工業(yè)公司的本職工作與訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)之間不具有相關(guān)性。因訴爭(zhēng)專利的申請(qǐng)日在張某甲從成都某工業(yè)公司離職1年后，且現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證明訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)是張某甲執(zhí)行成都某工業(yè)公司的任務(wù)或者主要是利用成都某工業(yè)公司的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，故某控股集團(tuán)、某研究院公司、成都某工業(yè)公司的訴訟請(qǐng)求缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，原審法院不予支持。

（二）二審法院裁判

第一，關(guān)于張某甲是否系訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的實(shí)際發(fā)明人。訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)記載發(fā)明人為張某甲、王某，某科技股份公司、張某甲及甲公司方對(duì)張某甲系實(shí)際發(fā)明人均不持異議，故可以確定張某甲系訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的實(shí)際發(fā)明人之一。

第二，關(guān)于訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案的作出時(shí)間。

首先，訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)日為2017年7月10日，故訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案形成時(shí)間應(yīng)不晚于2017年7月10日。其次，根據(jù)本院查明的事實(shí)，中介代理機(jī)構(gòu)工作人員早在2017年5月17日已就訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案與王某進(jìn)行溝通，并建議王某進(jìn)一步完善，可以認(rèn)定此時(shí)訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案已經(jīng)初步形成。再次，張某甲于2016年5月23日從成都某工業(yè)公司離職，此時(shí)距離中介代理機(jī)構(gòu)工作人員與王某溝通技術(shù)方案的時(shí)間（2017年5月17日）不足1年。最后，還需說(shuō)明的是，本院所審理甲公司方與乙公司方專利權(quán)權(quán)屬糾紛系列案中，有14件案件所涉訴爭(zhēng)專利發(fā)明人包括張某甲，除本案外的13件案件的訴爭(zhēng)專利均系張某甲自成都某工業(yè)公司離職后1年內(nèi)申請(qǐng)，均主要涉及電動(dòng)汽車電池等相關(guān)技術(shù)。結(jié)合上述事實(shí)，在無(wú)相反證據(jù)的情況下，本案訴爭(zhēng)專利發(fā)明創(chuàng)造系在張某甲從成都某工業(yè)公司離職后1年內(nèi)作出的待證事實(shí)具有高度可能性。

第三，關(guān)于訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)是否與張某甲在成都某工業(yè)公司承擔(dān)的本職工作或者被分配的任務(wù)有關(guān)。

首先，甲公司方的生產(chǎn)及研發(fā)技術(shù)領(lǐng)域較為廣泛。某控股集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)范圍、某研究院公司的業(yè)務(wù)范圍、成都某工業(yè)公司作為某控股集團(tuán)的制造基地以及某控股集團(tuán)與成都市政府有關(guān)部門簽訂的協(xié)議及備忘錄、成都某工業(yè)公司與成都某動(dòng)力公司簽訂的《技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略合作協(xié)議》以及《GX7純電動(dòng)動(dòng)力總成系統(tǒng)方案》、成都某工業(yè)公司發(fā)布的主要起草人為向某的《NL-4EV車型設(shè)計(jì)任務(wù)書（初始版）〈秘密級(jí)〉》等大量證據(jù)和事實(shí)表明，甲公司方生產(chǎn)及研發(fā)并非僅限于傳統(tǒng)燃油車、油電混合車，乙公司方、張某甲所謂甲公司方研發(fā)方向主要為在傳統(tǒng)燃油車的基礎(chǔ)上進(jìn)行“油改電”或“油電結(jié)合”，乙公司方研發(fā)主要針對(duì)電動(dòng)汽車，故其與甲公司方的研發(fā)創(chuàng)新方向不同，甲公司方?jīng)]有電動(dòng)汽車的技術(shù)積累等主張，均與事實(shí)不符。

再次，訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)與張某甲在成都某工業(yè)公司的本職工作具有相關(guān)性。訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案并不涉及電芯等動(dòng)力電池核心技術(shù)，而僅涉及對(duì)電池包加熱。張某甲任職于成都某工業(yè)公司技術(shù)部產(chǎn)品技術(shù)崗，主要負(fù)責(zé)空調(diào)、蓄電池裝置、電子電器等研發(fā)設(shè)計(jì)，其本職工作涉及利用空調(diào)、水冷等方式對(duì)電池包進(jìn)行溫度控制，與訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)利用燃油加熱器對(duì)電池包加熱，二者同屬汽車電池溫控技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)原理相通，明顯具有相關(guān)性。

另一方面，訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案亦與張某甲因本職工作參與技術(shù)研發(fā)以及接觸的技術(shù)信息密切相關(guān)。發(fā)明創(chuàng)造如果被明確為發(fā)明人的本職工作或者原單位分配的任務(wù)，發(fā)明人所作出的發(fā)明創(chuàng)造毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)屬于職務(wù)發(fā)明。

除此以外，發(fā)明人雖然不直接負(fù)責(zé)訴爭(zhēng)專利的技術(shù)研發(fā)，但其因工作職責(zé)和權(quán)限而接觸、控制、獲取了相關(guān)技術(shù)信息并將其用之于訴爭(zhēng)專利的技術(shù)方案，不能僅因?yàn)樵摷夹g(shù)研發(fā)具體負(fù)責(zé)另有其人，就簡(jiǎn)單否定訴爭(zhēng)專利的技術(shù)方案與發(fā)明人本職工作之間的相關(guān)性。

因此，訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)技術(shù)方案的研發(fā)既與張某甲在成都某工業(yè)公司的本職工作密不可分，又與張某甲因本職工作而獲得的相關(guān)技術(shù)信息密切相關(guān)，故訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)與張某甲在成都某工業(yè)公司承擔(dān)的本職工作具有相關(guān)性。原審判決以訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)涉及動(dòng)力電池，張某甲的本職工作僅涉及傳統(tǒng)蓄電池，進(jìn)而認(rèn)為訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)的技術(shù)研發(fā)與張某甲的本職工作無(wú)關(guān)，明顯不當(dāng)，本院對(duì)此予以糾正。

從上述一二審法院的裁判及認(rèn)定來(lái)看，筆者認(rèn)為，對(duì)于權(quán)屬糾紛類案件，法院的審理思路可以歸納如下：

（一）注重對(duì)技術(shù)方案初始來(lái)源的事實(shí)查明和認(rèn)定

對(duì)于專利來(lái)說(shuō)，任何技術(shù)方案都不會(huì)憑空產(chǎn)生。特別是處于新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如新能源、生物醫(yī)藥、人工智能等高新技術(shù)領(lǐng)域，其專利技術(shù)方案的產(chǎn)生必定是一個(gè)完整的、有跡可循的過(guò)程，從項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、研發(fā)、改進(jìn)到申請(qǐng)專利，必定會(huì)留存有大量的資料。本案中，被上訴人某科技股份公司認(rèn)為，訴爭(zhēng)專利技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單，無(wú)需“研發(fā)立項(xiàng)”“研發(fā)記錄”“實(shí)驗(yàn)測(cè)試”等復(fù)雜過(guò)程，亦不會(huì)保留研發(fā)過(guò)程的書面記錄，這種說(shuō)法顯然不具有說(shuō)服力，且違背常識(shí)，反而加深了法官對(duì)專利權(quán)應(yīng)另屬他人的印象。而反觀上訴人，提供了完整的包括但不限于《備忘錄》、《項(xiàng)目建設(shè)協(xié)議書》、《立項(xiàng)書》等全套證明技術(shù)方案形成過(guò)程的證據(jù)，讓法院足以確信專利技術(shù)方案來(lái)源于上訴人方。

（二）注重對(duì)“實(shí)際發(fā)明人”的確認(rèn)

依照《專利法》的相關(guān)規(guī)定，所謂專利發(fā)明人，是指“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人?！北挥涊d為專利申請(qǐng)文件中的發(fā)明人，僅僅是一種推定，如果現(xiàn)有證據(jù)足以證明或推翻上述記載，則法院可依事實(shí)認(rèn)定。本案中，張某甲是訴爭(zhēng)專利申請(qǐng)文件記載的發(fā)明人，雖然在上訴人提供的部分文件中，其并不是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，但是法院根據(jù)張某甲的履職經(jīng)歷、技術(shù)背景等，認(rèn)定張某甲系訴爭(zhēng)專利的實(shí)際發(fā)明人。

（三）對(duì)中華人民共和國(guó)專利法第六條職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則第十二條職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中“離職后1年內(nèi)作出”的認(rèn)定則以最早進(jìn)行專利申請(qǐng)程序?yàn)闀r(shí)間節(jié)點(diǎn)。

本案二審法院調(diào)取了訴爭(zhēng)專利與專利代理公司代理人進(jìn)行交底書溝通的相關(guān)材料，并據(jù)此認(rèn)定訴爭(zhēng)專利的技術(shù)方案在張某甲離職后1年內(nèi)即已經(jīng)形成，從而認(rèn)定了訴爭(zhēng)專利與張某甲在成都某工業(yè)公司承擔(dān)的本職工作或者分配的工作任務(wù)的關(guān)聯(lián)性。

當(dāng)然，實(shí)際情形中，形成技術(shù)交底書也并不完全等于“技術(shù)方案形成”，一般來(lái)說(shuō)，“技術(shù)方案形成”時(shí)間要更早與技術(shù)交底書的形成時(shí)間。只不過(guò)本案中，現(xiàn)有證據(jù)已經(jīng)足以證明訴爭(zhēng)專利的技術(shù)方案在張某甲離職后1年內(nèi)即已經(jīng)形成。

綜上所述，對(duì)于專利權(quán)屬糾紛類案件，應(yīng)重點(diǎn)梳理訴爭(zhēng)專利技術(shù)方案的來(lái)源及發(fā)展脈絡(luò)，注重對(duì)實(shí)際發(fā)明人技術(shù)背景、研發(fā)能力及工作履歷的考察，確認(rèn)并準(zhǔn)確認(rèn)定訴爭(zhēng)技術(shù)方案形成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，從而準(zhǔn)確判斷是否符合專利法規(guī)定的“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”的要件，在遇有訴訟時(shí)作出完善的代理方案，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

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