第十一條　申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假。

在2023年12月發(fā)布、2024年1月20日實施的《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》中第二條中規(guī)定：

第二條提出或者代理提出專利申請的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，遵循專利法立法宗旨，恪守誠實信用原則，以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假，不得違反《中華人民共和國專利法實施細則》第十一條的規(guī)定實施非正常申請專利行為。

目前，我國正在從知識產(chǎn)權(quán)引進大國一步步向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，在這個過程中，有一部分申請人就會無視我國對知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，一味追求專利數(shù)量，提交一些不符合標(biāo)準的非正常專利申請。不過，也存在一些被誤判為非正常的案例。出現(xiàn)誤判的原因可能是審查員對申請人的研發(fā)能力存疑，或者申請人短期內(nèi)遞交了多件申請，使得審查員對申請人短期內(nèi)的研發(fā)能力存疑，此外，還存在審查員主觀認為方案過于簡單、以及審查員對該技術(shù)領(lǐng)域的了解不夠深入，主觀認為技術(shù)方案無法解決想要解決的問題等。

1.從申請文件撰寫的角度認定

（一）所提出的多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或 者實質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡單組合形成的；

（二）所提出專利申請存在編造、偽造、變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、 實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或 者現(xiàn)有設(shè)計等類似情況的；

（三）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計算機技 術(shù)等隨機生成的；

（四）所提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進、 設(shè)計常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護范圍的；

(來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》)

2. 從申請人的申請行為角度認定

（五）申請人無實際研發(fā)活動提交多件專利申請，且不能作 出合理解釋的；

（六）將實質(zhì)上與特定單位、個人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專利 申請惡意分散、先后或者異地提出的；

（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專利申請權(quán)，或者虛假變 更發(fā)明人、設(shè)計人的；

(來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》)

3.從其它角度認定

（八）違反誠實信用原則、擾亂專利工作正常秩序的其他非 正常申請專利行為。

(來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》)

其中從其他角度的認定，作為正規(guī)代理機構(gòu)都會極力避免，我們不多說。這里我們著重說一下從申請文件撰寫的角度和從申請人的申請行為角度的認定。

（來源：江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局2023年度省高價值專利培育計劃項目申報指南）

3.若量較多，則影響申請人名下未來申請的案件。

在國家知識產(chǎn)權(quán)局2023年1月份發(fā)布的《非正常申請專利行為認定及認定后的辦事指南》中有指出，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請專利行為從多個角度來認定。

雖然在《非正常申請專利行為認定及認定后的辦事指南》中給出了若干非正常認定的情形，然而，在實際收到非正常認定通知（包括通報和業(yè)務(wù)函）時，并不會給出具體是依據(jù)哪一條被認定為非正常的，這讓很多代理人或者申請人既困惑又慌張，不清楚因為什么原因被認定非正常，對于申訴也感到無從下手，也不知道以后的申請該如何避免非正常。

不要慌，下面就教你為避免專利申請被認定為非正常，代理人在撰寫時可以做哪些？

第一種情況，多件申請技術(shù)方案的區(qū)別較少時（盡量不要超過2件），除一定同日遞交外，權(quán)利要求保護的技術(shù)方案區(qū)別要盡量大一些。

同時，對于區(qū)別技術(shù)特征能夠解決的技術(shù)問題一定與背景技術(shù)描述的現(xiàn)有技術(shù)存在的問題相適應(yīng)，避免現(xiàn)有技術(shù)存在的問題描述過于籠統(tǒng)，也要避免現(xiàn)有技術(shù)存在的問題與本申請的有益效果不相適應(yīng)的情況，這樣做，也可以為日后申訴提供空間；這些都容易被認為是為了湊專利申請數(shù)量，而不是真正以保護為目的；

第二種情況，代理人初步判斷技術(shù)方案過于簡單的申請，如果符合實用新型保護客體，則盡量申請實用新型，不要申請發(fā)明，在實用新型撰寫中，先進行現(xiàn)有技術(shù)檢索，確定是否屬于現(xiàn)有技術(shù)的雷同方案，或者僅進行了簡單的常規(guī)替換（如螺釘替換成螺栓），然后找對背景技術(shù)及確定存在的問題是關(guān)鍵，且一定與本申請能解決的問題完全相對應(yīng)。根據(jù)以往的經(jīng)驗，鑒于目前實用新型授權(quán)率大幅下降的趨勢，實用新型對背景技術(shù)審查相對于發(fā)明而言，嚴格很多。同時，細化有益效果部分描述，結(jié)合技術(shù)特征進行有益效果描述，而不是對技術(shù)方案整體給出一個效果。

然而，即便是代理人在撰寫中，已經(jīng)充分考慮了上面的因素后而進行了撰寫，申請也的確不存在上面的情形，確仍然會有一些案件被莫名其妙地認定為非正常，那么，一旦申請被認定為非正常，該如何撰寫意見陳述進行申訴呢？我來說說我的經(jīng)驗。既然接到認定為非正常的通報或者業(yè)務(wù)函時沒有寫明具有認定是基于哪種情形，那么在答辯時，就要對上面的情形都進行對應(yīng)的申述。

首先，說明關(guān)于申請人及發(fā)明人資質(zhì)及專利申請目的。

對申請人的介紹，著重進行研發(fā)團隊及其研發(fā)能力的介紹，并附上申請人資質(zhì)及科研能力證明材料，包括獲獎的項目、在賣的相關(guān)產(chǎn)品圖片、立項報告、驗收報告、交底書等、研發(fā)過程中的圖片以及相關(guān)的合同都可以作為附件提供。

對發(fā)明人資質(zhì)及科研能力的介紹，發(fā)明人學(xué)歷證明、與研發(fā)背景相關(guān)的工作履歷、獲獎證書、專利證書以及發(fā)表的論文都可以作為證明材料提供。

同時說明本申請是發(fā)明人結(jié)合發(fā)明人圍繞科研團隊的科研經(jīng)驗進行的專利申請，是發(fā)明人根據(jù)科研活動中遇到的問題，為解決什么問題，本著促進技術(shù)進步為出發(fā)點而進行的科研成果；均是以保護技術(shù)為目的進行的專利申請；具有實際的保護價值和檢索、審查價值。

其次，對本申請進行技術(shù)概要，結(jié)合其有益效果，說明本申請可以解決什么技術(shù)問題，用以證明本申請不存在上面所列的認定非正常的幾種情形。

最后，進行真實性證明，提供所有前面提到的能夠證明申請人和發(fā)明人資質(zhì)和研發(fā)能力的證明材料的原件、復(fù)印件或照片。

在撰寫階段避免非正常的可能，是代理人能做的第一步，但是，一旦被認定為非正常，不要慌，只要進行申訴，絕大部分都是可以進入正常審查流程的。當(dāng)然，也要利用好最后一次撤回的機會，避免出現(xiàn)申訴不成功最終被確定為非正常專利，這樣對申請人和代理機構(gòu)都有較大的影響。

總結(jié)下來：

申請人規(guī)避非正常專利申請要注意一下幾點：

1.申請專利前，將所有研發(fā)立項、過程數(shù)據(jù)、樣機產(chǎn)品等研發(fā)資料，妥善留檔。

2.每份專利申請前的技術(shù)交底資料妥善留存。

3.每份專利撰寫技術(shù)交底資料前，進行初步檢索，規(guī)避類似或雷同的對比文件。

4.圍繞某一研發(fā)項目設(shè)計多件專利申請時，盡量與專業(yè)代理人多溝通，合理規(guī)劃和設(shè)計。

以上經(jīng)驗分享，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/span>