第十九條 廣州中心根據(jù)預(yù)審人力資源狀況、備案主體前期專利授權(quán)數(shù)量和質(zhì)量、備案主體創(chuàng)新能力和保護(hù)水平等因素，建立并實(shí)施梯度化請(qǐng)求量額度管理制度。

第二十條 廣州中心按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利快速預(yù)審服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機(jī)構(gòu)專利快速預(yù)審服務(wù)行為，對(duì)違反專利申快速預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定或不配合預(yù)審管理相關(guān)工作的備案主體及代理機(jī)構(gòu)給予提醒、暫緩服務(wù)以及停止服務(wù)等處理措施，相關(guān)專利預(yù)審案件將視情況作不予進(jìn)行快速審查處理。廣州中心對(duì)被認(rèn)定為違規(guī)的備案主體及代理機(jī)構(gòu)發(fā)出通知，并將相關(guān)情況呈報(bào)相關(guān)主管部門。

第二十一條 廣州中心不定期對(duì)備案主體及代理機(jī)構(gòu)的信用行為、專利預(yù)審申請(qǐng)質(zhì)量、數(shù)量、配合預(yù)審工作等情況進(jìn)行匯總排名，并向社會(huì)公布。

第二十二條 備案主體和代理機(jī)構(gòu)提交預(yù)審案件時(shí)應(yīng)簽署《廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“承諾書(shū)”），遵守國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定，符合《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)須知（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)須知”）等文件要求。

第二十三條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的預(yù)審服務(wù):

（一）專利預(yù)審申請(qǐng)材料質(zhì)量不高，如形式問(wèn)題過(guò)多或反復(fù)修改后（原則上只能修改一次）仍不符合預(yù)審要求；

（二）答復(fù)預(yù)審審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，出現(xiàn)未針對(duì)通知書(shū)中指出的缺陷進(jìn)行修改、修改超出預(yù)審審查意見(jiàn)范圍且未提前告知預(yù)審員、提交與預(yù)審案件無(wú)關(guān)的內(nèi)容等情況；

（三）重復(fù)提交技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同預(yù)審申請(qǐng)案件（應(yīng)預(yù)審員要求重新提交完善的預(yù)審申請(qǐng)案件不計(jì)入在內(nèi)）；

（四）提交的專利預(yù)審申請(qǐng)案件與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍或研發(fā)領(lǐng)域不符，且不能提交有效證明材料；

（五）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（以預(yù)審審查意見(jiàn)通知書(shū)要求為準(zhǔn)）返回修改且無(wú)合理理由；

（六）聯(lián)合申請(qǐng)的第一申請(qǐng)人原則上必須是廣州中心的備案主體；

（七）提交的預(yù)審申請(qǐng)案件存在但不限于下列行為之一：

1.技術(shù)方案明顯涉嫌編造、抄襲、拼湊、拆分或簡(jiǎn)單變化現(xiàn)有技術(shù)；

2.技術(shù)方案明顯落后、實(shí)際應(yīng)用性不強(qiáng)、技術(shù)效果不明顯或技術(shù)效果與技術(shù)問(wèn)題明顯不對(duì)應(yīng)；

3.技術(shù)方案為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理；

4.技術(shù)方案使用無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、復(fù)雜方案解決簡(jiǎn)單問(wèn)題、常規(guī)手段簡(jiǎn)單替換、非必要縮限保護(hù)范圍；

5.多件預(yù)審申請(qǐng)案件之間僅涉及部件、步驟的簡(jiǎn)單變化，未解決實(shí)質(zhì)性技術(shù)問(wèn)題;

6.說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式和權(quán)利要求內(nèi)容簡(jiǎn)單復(fù)制，或附圖之間明顯不對(duì)應(yīng)等撰寫問(wèn)題;

7.同一專利申請(qǐng)預(yù)審過(guò)程中，隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、有效組份、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計(jì)方案等；

（八）無(wú)正當(dāng)理由不配合電話討論或面談的；

（九）預(yù)審合格后或?qū)＠M(jìn)入快速審查通道后，因自身原因?qū)е聼o(wú)法進(jìn)入快速審查通道或加快標(biāo)記被取消；

（十）其他不符合專利快速預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十四條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)在正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)階段存在以下情形之一，予以提醒：

（一）在收到廣州中心預(yù)審合格結(jié)論后，無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（原則上不得超過(guò)3個(gè)工作日）進(jìn)行正式申請(qǐng)，提供正當(dāng)理由且主動(dòng)反饋的除外；

（二）專利正式申請(qǐng)文本與廣州中心預(yù)審合格文本不一致；

（三）正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)后，未能在48小時(shí)（以工作日計(jì)算）內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)或在預(yù)審系統(tǒng)中向廣州中心提交申請(qǐng)?zhí)枺ㄌ厥馇闆r已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外）；

（四）在未收到廣州中心預(yù)審結(jié)論前，對(duì)該案件提交正式申請(qǐng)；

（五）其他不符合專利快速預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)行為。

第二十五條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)在快速審查階段存在以下情形之一，導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒：

（一）在初審階段中，收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的通知書(shū)；

（二）經(jīng)預(yù)審合格后在專利申請(qǐng)辦理授權(quán)登記前進(jìn)行申請(qǐng)人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主要著錄項(xiàng)目變更；

（三）未按要求提交XML格式的答復(fù)或補(bǔ)正文件；

（四）未在《承諾書(shū)》的規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查意見(jiàn)通知書(shū)；

（五）違反《承諾書(shū)》的規(guī)定主動(dòng)修改專利申請(qǐng)文件（應(yīng)審查員要求除外）；

（六）長(zhǎng)期（原則上不超過(guò)20個(gè)工作日）不完成辦理登記手續(xù)；

（七）其他因不符合規(guī)定的行為而被取消加快標(biāo)記的情形。

第二十六條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，視情況暫緩預(yù)審服務(wù)一到六個(gè)月:

（一）近一年內(nèi)，因違反《承諾書(shū)》、《申請(qǐng)須知》、第二十三、第二十四、第二十五條的規(guī)定，給予兩次提醒的備案主體或代理機(jī)構(gòu)；

（二）委托未在廣州中心注冊(cè)通過(guò)的代理機(jī)構(gòu)、或被廣州中心暫緩或停止預(yù)審服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)、或委托無(wú)資質(zhì)代理的機(jī)構(gòu)提交專利預(yù)審申請(qǐng)案件；

（三）備案主體半年內(nèi)提交5件及以上預(yù)審案件，預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率≥50%；

（四）備案主體或者代理機(jī)構(gòu)一個(gè)月內(nèi)提交3件及以上預(yù)審案件，預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率≥50%；

（五）代理機(jī)構(gòu)半年內(nèi)提交10件及以上預(yù)審案件，預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率≥50%；

（六）近半年內(nèi)，預(yù)審管理平臺(tái)賬號(hào)、密碼遺失兩次及以上或聯(lián)系人頻繁變更的；

（七）為非正常專利申請(qǐng)行為提供便利；

（八）代理機(jī)構(gòu)被各級(jí)專利行政管理部門公布存在違法違規(guī)行為；

（九）不配合廣州中心預(yù)審管理相關(guān)工作；

（十）其他違反國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)范專利申請(qǐng)相關(guān)規(guī)定、廣州中心專利快速預(yù)審服務(wù)的相關(guān)規(guī)定的行為。

第二十七條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)一年：

（一）違反本指引第二十六條相關(guān)規(guī)定情節(jié)特別嚴(yán)重的；

（二）在預(yù)審過(guò)程中備案主體或者代理機(jī)構(gòu)無(wú)法完整提供創(chuàng)新能力證明有關(guān)材料或提交虛假證明材料、不配合開(kāi)展創(chuàng)新能力現(xiàn)場(chǎng)核查等情形，虛假材料包括但不限于：備案申請(qǐng)表信息填寫與真實(shí)信息不符，編造的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)或合作研發(fā)證明，虛假研發(fā)記錄等；

（三）備案主體并無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專利申請(qǐng)載體或以提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（四）備案主體預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過(guò)3件且均未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分；

（五）備案主體預(yù)審合格后獲得授權(quán)的發(fā)明專利，專利權(quán)維持年限不足2年且均未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分；

（六）備案主體或代理機(jī)構(gòu)提交的預(yù)審申請(qǐng)案件存在憑空編造情況或無(wú)法證明其實(shí)際研發(fā)記錄；

（七）代理機(jī)構(gòu)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài)；

（八）代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)關(guān)聯(lián)公司，其公司無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專利申請(qǐng)載體進(jìn)行備案或?yàn)樘峤活A(yù)審申請(qǐng)案件提供便利；

（九）違反國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（局令第75號(hào)）和《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào)）等有關(guān)規(guī)定提交非正常專利申請(qǐng)，并被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通報(bào)；

（十）預(yù)審合格的專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利；

（十一）存在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》（國(guó)知發(fā)保字〔2022〕8號(hào)）規(guī)定的專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為；

（十二）專利申請(qǐng)經(jīng)預(yù)審合格、進(jìn)入快速審查通道后，多次違反《承諾書(shū)》或《申請(qǐng)須知》要求，導(dǎo)致專利快速審查無(wú)法順利進(jìn)行的；

（十三）其他擾亂預(yù)審秩序（包括不限于對(duì)預(yù)審工作人員恐嚇、威脅、要挾等影響預(yù)審工作的情形）、浪費(fèi)預(yù)審資源、違法違規(guī)等不良行為。

第二十八條 廣州中心對(duì)備案主體、代理機(jī)構(gòu)發(fā)出處理意見(jiàn)，以書(shū)面或郵件方式送達(dá)相關(guān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系人。當(dāng)事人對(duì)處理意見(jiàn)不服的，可在收到處理結(jié)果后五個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或郵件方式向廣州中心提出異議。

第二十九條 備案主體如自愿放棄備案資格，可向廣州中心提出書(shū)面申請(qǐng)。

第五章  附  則

第三十條 備案主體和代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注廣州中心發(fā)出的各項(xiàng)信息，積極支持專利快速預(yù)審服務(wù)管理工作，及時(shí)跟進(jìn)處理有關(guān)預(yù)審申請(qǐng)事務(wù)。

第三十一條 廣州中心鼓勵(lì)備案主體配備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員或委托有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專利申請(qǐng)質(zhì)量。備案主體委托代理機(jī)構(gòu)辦理專利申請(qǐng)預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)選擇誠(chéng)信守法、代理質(zhì)量好、服務(wù)水平高的專利代理機(jī)構(gòu)。

第三十二條 本指引由廣州中心負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，實(shí)施前的有關(guān)規(guī)定與本指引不一致的，以本指引為準(zhǔn)。

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文源：廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心